Comment devenir un certifié Options et Stock Broker

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Les conseillers des services financiers ont différents types de certifications qui leur permettent d’effectuer différents types de transactions et de solliciter de certains types d’entreprises. Ces certifications sont réglementées par l’autorité réglementaire financier-industrie (FINRA). Un courtier d’options nécessite une licence enregistrée Options Principal et un courtier en bourse nécessite une licence enregistrée représentatif. Une fois les licences sont obtenus, le conseiller financier doit enregistrements d’État de fichier afin de solliciter des transactions dans les États où il prévoit sur la conduite des affaires.

Difficulté : modérée

Instructions

  1. Obtenir un emploi dans une entreprise de courtage inscrits métiers d’options et stocks. FINRA ne permet pas de personnes à prendre les options ou courtier des examens à moins qu’ils sont employés et parrainés par une firme de courtage.
  2. Avec le service d’enregistrement de licence en ressources humaines. Demande un paquet d’enregistrement d’une série 7, licence enregistrée représentative et la série 63, licence de droit de l’État. Le package comprendra un U4 forme historique, un formulaire d’empreintes digitales carte et test d’inscription.
  3. Remplissez le formulaire U4 avec un compte complet des dix années précédentes d’emploi, d’éducation et de résidence. Obtenez digitales au poste de police ou par un notaire. Remplissez le formulaire d’inscription et de soumettre toutes les formes de votre département de licensing.
  4. Passer l’examen de la série 7 et le transmettre. Un 70 pour cent ou plus est requis dans l’examen de trois heures avec 250 questions à choix multiples. Une fois que vous passez le 7 de la série, prendre et réussir l’examen de la série 63.
  5. Payer vos frais d’inscription d’État pour une série de 7 par le biais de votre département de licensing et commencer à fournir des conseils stock–achat et la vente des actions pour les clients.
  6. Demander une série 4, formulaire enregistré Options principales de votre département de licensing. Depuis le fond de l’information et prise d’empreintes digitales ont été déjà faites dans le processus d’inscription pour la série 7, vous n’aurez à vous inscrire à l’examen.
  7. Réussir l’examen de la série 4 avec un 70 p. 100 ou plus. C’est une question 125 de trois heures, examen à choix multiples.

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